业内动态9月13日行业新闻集锦_山东论坛_山东新闻

行业新闻集锦9月13日私募新三板做市业务试点箭在弦上股转系统准备就绪　　全国股转系统公司12日召开私募机构做市业务试点工作部署会，对私募机构参与全国股转系统做市试点有关工作进行安排部署。私募机构申请新三板做市业务试点，应具备实缴注册资本不低于人民币1亿元、近三年年均资产管理规模不低于人民币20亿元等“门槛”。全国股转系统表示，私募机构参与做市是新三板市场一项新的尝试，在试点初期，全国股转公司将按照规范程序审慎遴选规模较大、运行时间较长、风控水平较高、财务状况稳健的私募机构参与试点，切实防控风险，确保私募机构参与新三板做市业务试点平稳起步。分级基金投资生态圈或生变“玩家”遭遇新考验　　在分级基金暂停审批一年多后，近日沪深交易所就分级基金业务管理指引征求意见，将最近20个交易日其名下日均证券类资产合计不低于30万元拟定为投资者买入分级子基金以及分拆母基金的条件之一。多位业内人士预期，“新规”一旦落地后，分级基金投资门槛将全面提升，分级基金的投资者将更加大客户化、机构化，而大批不具备资金实力的散户将不得不离场。这意味一方面分级基金的发展会更加规范，另一方面分级基金未来的博弈会更加复杂、更加专业，想要在分级投资上获取超额收益也将变得更加困难。推动绿色金融体系建设成证券期货业共识　　第五届“生态文明·阿拉善对话”9月10至11日在内蒙古阿拉善左旗举行。与会代表纷纷表示，发展绿色金融已成为中央全面深改小组的战略决策并写入G20杭州峰会公报，证券期货业推动绿色金融正当其时。深交所总经理王建军回顾了深交所多年来为推进生态文明建设所做的工作并进一步指出，未来深交所将从支持绿色企业通过资本市场发展壮大等三个方面进一步履行好资本市场支持生态文明建设的责任。基金行业、证券行业和上市公司以及行业自律组织的代表分享了对推进绿色金融体系建设、服务实体经济发展的想法和规划。谷澍接任工行行长曾深度参与工行股改上市　　空缺近四个月的工商银行行长一职终于尘埃落定，中组部12日宣布现任副行长谷澍接任工行行长。工行新闻处方面表示，董事会开完后，将正式对外公告新行长上任，现年49岁的谷澍就此成为目前国有大行中最年轻的行长。谷澍是“老工行人”，其在年博士毕业后加入工行总行，先后任职于会计结算部、计划财务部和财务会计部，年出任工行董事会秘书，两年后担任工行山东省分行行长，并于年起担任工行副行长。谷澍不仅在财会领域有很深的专业造诣，也曾深度参与工行股改上市，在工行内部评价较高。近40家券商昨开始联网测试深港通11月份通车概率大　　在深交所近日发布深港通细则征求意见并明确时间表后，深圳市场港股通业务联网测试12日正式开始，与恒生电子合作的近40家券商开始接受测试，预计到9月30日结束首轮连通性测试，10月份开始业务仿真测试。事实上，市场对深港通开通的准备工作已酝酿已久，此前证监会官员和港澳媒体展开交流，现场资料显示深港通预计11月中下旬开通。分析表示，深港通开通的难点并不存在，核心内容不过是将沪港通复制一遍，剩下一些细节不断磨合调试。因此深港通的开通只会尽快而不会推迟，11月中下旬确定开通的可能性较大。上半年上市银行38位高管职位变动有人从政有人退休　　上半年38位上市银行高管的职位变动并不让人意外，然而，除了上市银行高管外，应该特别注意的是银行部门老总级的跳槽后多是去了与银行有着一定竞争关系的金融公司，这种专业业务条线的人才损失巨大。不久，工商银行副行长、执行董事的王希全也辞去执行董事、董事会关联交易控制委员会委员、副行长职务。此外，工行首席风险官魏国雄亦即将退休。原农行董事长刘士余和原农行副行长李振江，前者现任证监会主席，后者现任国务院金融事务局副局长。同样走入仕途的还有原中国银行副行长朱鹤新，其现任四川省副省长。第二届华中私募基金高峰论坛在武汉举行　　由本报和长江期货共同主办的第二届华中私募基金高峰论坛11日在武汉举行。参会的银行和私募机构围绕私募基金行业的创新发展、私募与期货公司及银行深入合作、中外量化交易等主题进行了深入交流，“华中私募基金俱乐部”与银行机构举行了合作签约仪式。招商银行资产管理部另类投资部投资经理冯越在以“银行私募基金对接业务介绍”为主题的演讲中作了简要解答。来自杭州、上海等地多家私募机构的代表分享了私募机构业务发展、团队建设、公司管理、FOF资金的发展运作等方面的经验。央行行长助理杨子强公款过节受到党内警告处分　　中纪委11日公开曝光6起中央和国家机关干部违反中央八项规定的案例，一年前刚担任央行行长助理、党委委员的杨子强受到党内警告处分。中纪委通报称，年端午节期间，杨子强及家属入住青岛市中心支行培训中心，相关餐饮、住宿费用共计元全用公款支付，年6月16日，杨子强补交了相关费用。据悉，杨子强自年3月起担任央行行长助理、党委委员，此前任济南分行行长、党委书记兼国家外汇管理局山东省分局局长。其上述“公款过节”行为，正是发生在其担任国家外汇管理局山东省分局局长期间。陆金所等17家平台首批接入中国互金协会信用信息共享平台　　由中国互联网金融协会组织建设的“互联网金融行业信用信息共享平台”9日正式开通。在启动仪式上，陆金所、蚂蚁金服等17家会员单位与协会集中签署了平台信用信息共享合作协议。中国互联网金融协会会长李东荣表示，互联网金融行业加强信用建设、推进信用信息共享必要且紧迫，互金行业信用信息共享平台是协会履行自律管理职责的新探索，也是业界共促互联网金融规范发展的新举措。建设信用信息共享平台，有利于建设互联网金融行业信用体系，有利于加强互联网金融风险治理体系，有利于完善互联网金融行业自律体系。非标转标：地方金融资产交易平台开始接入银登中心　　记者12日从银行业信贷资产登记流转中心获悉，目前浙江金融资产交易中心已和中央登记库完成对接，成为首家接入中央登记库的地方金融资产交易平台。即日起，在浙江金融资产交易中心发生过认购、交易等业务的客户，均可在中央登记库网站注册后查询历史持仓变动情况，或者通过　　银监会办公厅近日发布《关于做好银行业金融机构债权人委员会有关工作的通知》规定，债权人委员会是由债务规模较大的困难企业三家以上债权银行业金融机构发起成立的协商性组织，为债权银行业金融机构共同解决债务企业债务危机提供了一个集体协商、集体决策、一致行动的工作平台。银监会表示，债权人委员会有效地避免债务企业经营风险加大甚至出现因此而破产的不利局面，有利于维护银行业金融机构的整体利益，也为债权银行业金融机构和债务企业协商解决金融债务问题提供了时间和空间，有利于帮扶企业度过难关。南华期货罗旭峰：期货公司要做衍生品供应商　　南华期货总经理罗旭峰10日表示，期货公司的长项和特点就是提供衍生品服务，期货公司可以据此提供新的服务增长点。罗旭峰认为，期货公司乃至下属的风险管理子公司，要立足自身定位，从衍生品供给商的角度出发，推动产业链上下游企业来重视衍生品市场对风险管理的作用。近年来，期货公司服务客户的渠道以及客户的满意度都在提升。其中，风险管理子公司作为客户的交易场所，可以运用期权工具在场外与客户之间进行共享，即由风险管理子公司到场内对冲风险。股转系统：流动性一揽子解决方案正有序系统推进　　全国股转系统挂牌业务部副总监尹舒8日在新三板在线主办的年新三板峰会上表示，“新三板是一个年轻的市场，面临的问题可以视为成长的烦恼，要从更长的周期去看待新三板的发展。”据介绍，新三板市场目前规模显著增长，市场结构持续优化，直接提高了中小微企业的直接融资并有效促进去杠杆、降成本。未来股转系统将加紧推进差异化制度安排，研究针对流动性的一揽子解决方案，优化市场管理，强化市场监管。其中，盘后大宗交易制度、非交易过户制度、私募基金机构参与做市业务等业务目前都在系统有序推进中。第三届中国（宁波）私募投资基金峰会召开　　第三届中国私募投资基金峰会10至11日在宁波召开，近千名来自上市公司、私募基金管理机构、证券公司、期货公司的代表与会。宁波市证券投资基金业协会在峰会期间正式揭牌并发布《宁波私募投资基金行业诚信宣言》。宁波市副市长王仁洲致辞称，私募基金作为多层次资本市场体系的重要组成部分，可以有效丰富资本市场交易形态，拓展市场服务范围。宁波已成为国内基金业的重要集聚地，现在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人已达家，管理基金只，认缴出资额亿元，多项指标规模均位居全国前列。港交所：正准备退市改革文件最快明年首季咨询市场　　港交所集团行政总裁李小加12日表示，“港交所未来会更多地提示市场，让投资者了解香港市场与内地市场有哪些不同。”港交所正在准备一份有关退市机制的咨询文件，最快将于明年首季咨询市场各方。李小加认为，再严格的上市标准也无法保证上市时的好公司在上市后不会变成坏公司，最有效的方法是加强上市监管，加大执法力度特别是强化退市机制，防止“僵尸公司”或“壳公司”长期滞留市场。“这样有争议的改革必须在咨询公众后取得广泛市场共识的前提下才能启动，推行这样的大改革不可不考虑其可能带来的市场冲击。”国海证券与资管网联手推出“国海证券竞收益·汇英雄私募争霸赛” 　　监管层此前发布的三项新规，使得整个私募基金行业和机构私募业务迎来全新洗牌，“合规”成了能否开展私募相关业务首要考虑的因素。国海证券11日与资管网联手推出“国海证券竞收益·汇英雄私募争霸赛”，通过国海证券的PB系统规范私募基金进行业绩展示，提供公平、公正、合规的比赛平台，助推私募基金的健康成长。除此之外，国海证券的“10亿元私募助推计划”和资管网的“5亿元种子基金”将为在此次大赛中脱颖而出的优秀选手们提供资金支持，共同助力私募向阳光、合规、健康的私募新生力军发展。工行完成世行SDR债券风险对冲交易成功为国内投资者套期保值　　中国工商银行近日独家完成世界银行SDR债券全部风险对冲交易，创立了国内银行业债券承销与风险对冲综合服务新模式，开启了中资银行为世界银行等大型国际金融机构提供外汇衍生品相关业务服务的先河。据悉，工行充分发挥境内最大债券承销商、最大金融市场做市商及全球联动交易的综合化金融服务能力优势，经过多轮竞价成功获得世界银行全部份额结售汇和风险对冲交易。针对SDR债券投资者面临的利率与汇率风险，工行专门为境内和境外投资者设计了个性化套期保值方案，并成功为国内投资者办理了套期保值交易。工银瑞信基金经理用亲戚账户炒股获刑　　工银瑞信基金经理王某用亲戚名下的资金账户买入或卖出其所操作的股票并非法获利，法院日前一审以利用未公开信息交易罪判处王某有期徒刑二年，缓刑二年并处罚金万元。据指控，现年36岁的王某案发前系工银瑞信基金管理有限公司基金经理，年11月至年1月，王某在任职并负责管理4只基金产品期间，利用因管理上述基金账户组而掌握的有骨干投资决策、交易封方面的信息，使用实际控制的“王某”和“马某”证券账户先于或同期于基金账户组买入或卖出相同股票49只，共计获利万余元。大公国际发布新型资产证券化评级方法　　大公国际12日在京发布独创的新型资产证券化评级方法。与现行评级方法以“违约率”为核心不同，新资产证券化评级方法把财富创造能力作为偿债来源基石和分析偿债来源对债务偿还保障作用，据此分析每笔基础资产信用质量，得出偿债能力安全度指数，将多项不同资产的偿债能力安全度指数进行结构化，构建出偿债能力复合安全度指数。大公集团董事长关建中指出，现行资产证券化评级方法的核心要素是违约率，这是西方评级机构发明的一种检验评级结果统计方法，即选择不同级别的样本，根据实际违约统计分析评级的准确性。港媒：证监会可能继续独立银监会保监会合并仍在讨论　　南华早报援引两名监管层官员称，中国可能继续维持证监会独立于央行的运作架构。是否要将中国银监会和保监会合并接受央行领导的讨论仍在继续。汇丰被罚6亿港元前港证监主席梁定邦帮打上诉官司　　9月12日下午消息，汇丰私人银行（瑞士）部门因销售雷曼兄弟相关结构性产品的内部监控措施及不当销售手法，去年被证监会处以6.05亿港元的巨额罚款，创下证监会历来开出最大额罚单，并吊销其四号牌照。汇丰方面则认为证监会处分过重，向证券及期货上诉审裁处（SFAT）提出上诉，今日起将一连四日审讯。颇让人意外的是，汇丰在被处罚后，向证监会上诉审裁处提出覆核申请，而代表汇丰私人银行的资深大律师，竟是前任香港证监会主席梁定邦。梁定邦在上诉中表示，当年全部华尔街投行都面对困难，但雷曼兄弟仍与其他投行一样积极参与市场活动，汇丰没有理由拒绝销售雷曼兄弟的产品。梁定邦还强调，案件只涉及普通类型产品，而证监会将衡量零售银行行为的标准用于私人银行属于处分过重。刘士余接替肖钢担任证监会扶贫工作小组组长　　证监会9日发布《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》强调，要集聚证监会系统和资本市场主体合力服务国家脱贫攻坚战略，支持贫困地区企业利用多层次资本市场融资，支持和鼓励上市公司、证券基金期货经营机构履行扶贫社会责任，切实加强贫困地区投资者保护，证监会将对贫困地区企业首次公开发行股票、新三板挂牌、发行债券、并购重组等开辟绿色通道。此外，证监会主席刘士余将接替肖钢担任扶贫工作领导小组组长，证监会党委成员和上海、深圳证券交易所党委书记须结对联系一个定点扶贫县。农行主导发行的上交所首单绿色资产支持证券挂牌　　农业银行作为项目安排人主导发行的“农银穗盈·金风科技风电收费收益权绿色资产支持证券”日前在上交所挂牌。该产品是上交所首单绿色资产证券化项目，也是全球为数不多的优秀绿色资产证券化产品。证券发行规模12.75亿元人民币，期限为1至5年，各档发行利率区间为3.4%至4.5%。8月份新增私募数量创年内新高　　根据中国基金业协会最新数据，截至年8月底，基金业协会已登记私募基金管理人数量为家，环比7月底的家增加家，增幅3.75%，是今年以来单月增长数量最多的月份。国海证券拟增资香港子公司　　国海证券日前披露临时股东大会材料，提请股东大会同意香港子公司注册资本从1亿港元提高至10亿港元。国海证券表示，此举主要是为加快海外布局，把握“一带一路”、东盟自贸区、深港通等政策机会。8月份保险资管注册规模创年内单月新高　　中国保险资产管理业协会12日发布统计数据显示，8月份11家保险资产管理公司共注册各类资产管理产品19项，合计注册规模.1亿元。8月份保险产品注册规模今年来首次超过亿元，创下年内单月新高。伊朗国家石油公司与中国石化达成炼厂开发协议　　彭博社12日转引伊朗媒体报道称，伊朗国家石油炼油和销售公司近日与中国石化达成12亿美元的合作协议，双方将联合开发位于伊朗西南部省份Khuzestan的Abadan炼油厂一期工程。迪拜国际金融中心有望达成年目标　　迪拜国际金融中心（DIFC）高级官员近日表示，上半年DIFC实现里程碑式增长，DIFC计划在年前将进驻的金融机构数量增加至多家，管理资产总额增加至0亿美元。据介绍，目前DIFC覆盖资金量高达7.8万亿美元，在国际金融中心指数（GFCI）中排名第13，位列中东和非洲地区第一。媒体称国泰君安拟年赴港上市国泰君安否认　　国泰君安12日晚间发布关于媒体传闻的澄清公告表示，尚未制定包括在香港上市募集至少20亿美元等方案。公司一直在对发行H股事项进行研究和探讨，对发行H股事项在与多家中介机构进行过接触和交流。早前有报道称，国泰君安计划于年上半年在香港上市，集资至少20亿美元。国泰君安最近邀请多家投行参加遴选，以角逐承销商席位。消息人士称尚不清楚国泰君安的集资金额，将视乎发售股份时的估值及售股比例而定。国泰君安曾于年6月在A股上市，集资48亿美元，当时创下年以来国内最大规模的IPO。一些知名对冲基金遭遇金融危机来最大规模资金外流　　上半年投资者从对冲基金撤资的规模为亿美元，为金融危机来最大。部分知名对冲基金资金管理规模下降明显。鲍尔森的基金面临着类似困境。鲍尔森管理的资产规模自年起就开启了下滑趋势，当前鲍尔森管理的资产规模较五年前峰值时的亿美元，下滑了三分之二。Och-Ziff资产管理公司当前管理的资产规模为亿美元，不到一年的时间下跌超过12%。上半年投资者从对冲基金的撤资规模为亿美元，创下金融危机以来最大。虽然绝对数量只占到了整个行业的不到1%，但多家大型对冲基金受损严重。化肥领域现最大并购农产品涨价前奏？　　全球最大钾肥生产商加拿大Potash宣布与同行Agrium合并，合并后公司市值将达亿美元。交易预计在年年中完成。此次并购是数十年来化肥领域出现的最大并购案，在农产品和化肥价格已连跌四年的情况下，农化产业合并大潮再起。此前在种子和农化领域，杜邦和陶氏化学已完成1亿美元的合并。此外，中化亿美元收购先正达、德国拜尔亿收购美国孟山都在进行或谈判之中。农业领域颇为担心农产品生产要素领域的大合并，会导致种子、农药和化肥价格的上涨。Bernstein分析师JonasOxgaard在接受FT采访时称，农产品最大的两项变动成本就是种子和化肥。也就是说，农业生产要素供应商的合并，可能会提升农产品生产成本，继而招致政治压力。高盛上调MSCI中国指数至增持　　高盛看好离岸中国股票，将MSCI中国指数由中性上调至增持，12个月目标价由60.5上调至70，预示该指数仍有9%的上行空间。MSCI中国指数系列由一系列国家指数、综合指数、境内以及非境内指数组成，主要针对中国市场上的国际和境内投资者。MSCI中国指数从今年2月低点到上周五已累计上涨34%。高盛看好中国离岸股票的理由主要有以下几点：第一，中国政策宽松带来的周期性投资增加；第二，企业盈利增长稳定；第三，美联储的鸽派态度导致资金继续流向股市，人民币进一步贬值的预期导致资金持续通过港股通买入港股；第四，中国股票目前仍然落后于其他新兴市场，投资者的权重较低，一旦深港通通车，资金会继续涌入。mation郑州易盛信息技术有限公司

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